Im Rahmen unserer Auseinandersetzung mit Bauverträgen widmen wir uns heute dem Thema Vertragsstrafen. Eine Vertragsstrafe gemäß Artikel 483 § 1 des Bürgerlichen Gesetzbuches eine zusätzliche Vertragsklausel , die die Parteien nach dem Grundsatz der Vertragsfreiheit in den Vertrag aufnehmen können.
Eine Vertragsstrafe dient dem Schutz des Berechtigten im Falle der Nichterfüllung oder mangelhaften Erfüllung einer nicht-monetären Verpflichtung. Der Verpflichtete sollte umso mehr motiviert sein, seine Verpflichtung strikt zu erfüllen, da er weiß, dass ein Verstoß die Zahlung einer Vertragsstrafe nach sich zieht. Dabei ist es unerheblich, ob die Verpflichtung in einer Handlung oder Unterlassung bestand. Vertragspartner sollten daher beachten, dass Vertragsstrafen nicht nur bei verspäteter Zahlung von Vergütungen gelten, sondern dass die angemessene Sicherheit in der Zahlung von Zinsen besteht, beispielsweise in gesetzlichen Verzugszinsen oder Verzugszinsen im Geschäftsverkehr.
Die wesentlichen Bestandteile einer wirksamen Vertragsstrafenklausel sind: (i) die genaue Bezeichnung der Verpflichtung (oder einer einzelnen Verpflichtung), deren Nichterfüllung oder mangelhafte Erfüllung die Verpflichtung zur Zahlung der Vertragsstrafe zur Folge hat, und (ii) die Angabe des Geldbetrags, der den durch die Nichterfüllung oder mangelhafte Erfüllung der Verpflichtung entstandenen Schaden ausgleichen soll . Die Formulierungen müssen so präzise sein, dass eine objektive Bestimmung der genannten Bestandteile möglich ist. Ein Verstoß gegen diesen Grundsatz kann zur Unwirksamkeit der Vertragsklausel führen.
Es ist wichtig zu beachten, dass eine Vertragsstrafe lediglich ein festgelegter Geldbetrag . Dies bedeutet jedoch nicht zwangsläufig, dass die Höhe der Vertragsstrafe exakt angegeben werden muss. Sie kann vielmehr anhand von Berechnungskriterien bestimmt werden. Wichtig ist, dass sowohl die Vertragsparteien als auch das zuständige Gericht die Höhe der Vertragsstrafe berechnen können. Es ist zulässig, die Vertragsstrafe als Bruchteil (Prozentsatz) des Wertes der Leistung pro Einheit der Verzögerung festzulegen. Die Berechnungsgrundlage muss den Parteien bei Vertragsschluss bekannt sein und darf nicht erst später festgelegt werden.
Wir verweisen auf den Beschluss des Obersten Gerichtshofs vom 9. Dezember 2021 (Az. III CZP 16/21), der besagt, dass die Vereinbarung einer Vertragsstrafe für die verspätete Erfüllung einer Verpflichtung in Form eines bestimmten Prozentsatzes der vereinbarten Vertragsvergütung für jeden Tag der Verspätung zulässig ist, selbst wenn keine Frist für die Berechnung der Vertragsstrafe oder deren Höchstbetrag festgelegt ist . Der Beschluss erging nach der Entscheidung einer Rechtsfrage, die vom Landgericht im Rahmen der Prüfung einer Klage aus einem Untervertrag vorgelegt wurde. Die Parteien hatten in diesem Vertrag eine Klausel aufgenommen, wonach der Beklagte dem Kläger für die verspätete Erfüllung des Vertragsgegenstands eine Vertragsstrafe in Höhe von 2 % der Bruttovergütung des Vertragswerts für jeden Tag der Verspätung zu zahlen hatte. In seiner Begründung führte der Oberste Gerichtshof aus, dass es keine allgemeine Bestimmung gebe, die die Verhängung einer Vertragsstrafe ohne Festlegung eines Höchstbetrags ausdrücklich verbiete. Da allgemein anerkannt ist, dass die Festlegung der Vertragsstrafe durch Angabe des (prozentualen oder direkten) Betrags für jeden Verzugstag ausreichend ist, gilt auch eine Festlegung, die nicht durch einen Stichtag für die Berechnung der Vertragsstrafe oder deren Höchstbetrag begrenzt ist, als ausreichend . Wir weisen außerdem darauf hin, dass es sinnvoll ist, zu klären, ob Vertragsstrafen auf Basis der Brutto- oder Nettovergütung berechnet werden.
der Gläubiger im Falle einer Verletzung einer vertraglich vereinbarten Pflicht Anspruch auf Schadensersatz hat. Dieser Schaden kann geringer oder höher ausfallen. Übersteigt der Schaden die Höhe der Vertragsstrafe, so besteht das Recht auf einen darüber hinausgehenden Schadensersatz nur dann, wenn die Parteien eine entsprechende Klausel in den Vertrag aufgenommen haben . Solche Klauseln finden sich beispielsweise in Bauverträgen.
Wurde die Verpflichtung jedoch im Wesentlichen erfüllt oder ist die Vertragsstrafe grob überhöht, kann der Zahlungspflichtige eine Minderung der Vertragsstrafe beantragen gerichtlichen Auseinandersetzung – durch eine individuelle Beurteilung. Eine Verpflichtung gilt als im Wesentlichen erfüllt, wenn die Interessen des Gläubigers trotz des Zahlungsverzugs des Schuldners im Wesentlichen befriedigt sind. In der Praxis entscheidet das Gericht über die endgültige Höhe der Vertragsstrafe.
In der Praxis sehen Bauverträge häufig zahlreiche Fälle vor, in denen Vertragsstrafen festgelegt werden. Insbesondere scheint es notwendig, eine Vertragsstrafe für den Fall eines Rücktritts vom Vertrag aus Gründen, die der anderen Partei zuzuschreiben sind, zu vereinbaren . Solche Klauseln belaufen sich typischerweise auf einen festgelegten Prozentsatz der Vergütung des Auftragnehmers und sollen die Parteien für den Fall schützen, dass der Vertrag nicht fortgeführt werden kann.
Eine weitere wichtige Vertragsstrafe, die in einem Bauvertrag nicht fehlen sollte, ist die Vertragsstrafe für verspätete Leistung . Diese Strafe kann erhoben werden, wenn die gesamte Verpflichtung nicht fristgerecht erfüllt wird (z. B. Fertigstellung des Baus oder Erhalt der Nutzungsgenehmigung) oder wenn vereinbarte Meilensteine nicht erreicht werden (z. B. Fertigstellung des Rohbaus, Montage oder Fertigstellung bestimmter Ausrüstungen oder Installationen oder Landschaftsgestaltung). Der Investor sollte hierbei prüfen, welcher dieser Meilensteine von Bedeutung ist.
Zu den üblichen Vertragsstrafen, die dem Auftragnehmer auferlegt werden, gehören auch solche, die für Unfälle reserviert sind, die in direktem Zusammenhang mit der Ausführung von Bauarbeiten stehen, wie die Einhaltung von Brandschutz- und Gesundheits- und Sicherheitsvorschriften, die Ordnung auf der Baustelle, ein Verbot des Konsums von Alkohol und anderen verbotenen Substanzen durch die Mitarbeiter, die Teilnahme an Koordinierungstreffen oder die Erstellung von Berichten.
Eine weitere Gruppe von Umständen, die durch Vertragsstrafen gesichert werden können, sind: (i) das Versäumnis, eine Bauversicherung abzuschließen – oft verbunden mit dem Recht des Investors, eine Versicherungspolice für den Auftragnehmer zu erwerben, (ii) das Versäumnis, Sicherheitsdokumente (z. B. eine Bankgarantie) vorzulegen, oder (iii) der Verstoß gegen das Verfahren zur Meldung von Subunternehmern oder die Einführung eines Auftragnehmers auf der Baustelle, der überhaupt nicht gemeldet wurde.
Zusammenfassend lässt sich sagen, dass die Aufnahme von Vertragsstrafenklauseln in einen Bauvertrag und deren Art von den Vereinbarungen der Vertragsparteien abhängt. Daher ist es ratsam, bei der Vorbereitung solcher Verhandlungen Prioritäten und Mindestschwellenwerte, insbesondere hinsichtlich der Höhe der Vertragsstrafen, festzulegen. Erfahrungsgemäß steht bei den Verhandlungen der Parteien die Höhe der Strafe im Vordergrund, nicht die Umstände.
In nur einer Woche werden wir Sie daran erinnern, was der Unterschied zwischen einer Zahlungsverzögerung und einem Zahlungsausfall ist und welche Umstände in der Praxis in eine bestimmte Kategorie eingeordnet werden können.
Dieser Artikel dient ausschließlich Informationszwecken und stellt keine Rechtsberatung dar.
Rechtsstatus ab dem 4. April 2022.
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