Im Rahmen unserer Reihe „Compliance-Warnungen“ haben wir letzte Woche das Thema „Bin ich ein Whistleblower? “
Diese Woche wollen wir die wichtige Frage beantworten, was eine Person, die als Whistleblower gilt, melden kann.
Gemäß dem Entwurf eines nationalen Gesetzes und der Richtlinie (EU) 2019/1937 des Europäischen Parlaments und des Rates vom 23. Oktober 2019 (der sogenannten Whistleblower-Richtlinie) können Hinweisgeber Verstöße . Welche Verstöße gelten laut Richtlinie als solche?
Definition des Verstoßes
Die Whistleblower-Richtlinie definiert den Begriff der Verstöße in Artikel 5 und legt fest, dass „Verstöße“ Handlungen oder Unterlassungen bedeuten, die:
→ sind rechtswidrig und betreffen Unionsakte und Bereiche, die unter in Artikel 2 der Richtlinie genannten sachlichen Anwendungsbereich
oder
→ widersprechen dem Ziel oder Zweck der Bestimmungen in den Rechtsakten der Union und in den Bereichen, die unter den in Artikel 2 der Richtlinie genannten sachlichen Anwendungsbereich fallen.
– Der Regierungsentwurf zum Schutz von Personen, die Gesetzesverstöße melden, verwendet den Begriff „Gesetzesverstoß“, der als Handlung oder Unterlassung definiert wird:
→ illegal
oder
→ mit dem Ziel, das Gesetz zu umgehen.
Die Bestimmungen der Richtlinie unterscheiden sich zwar sprachlich etwas von den vorgeschlagenen nationalen Bestimmungen, behalten aber dieselbe Bedeutung bei. Sie gelten nicht nur für Handlungen oder Unterlassungen, die direkt gegen eine bestimmte Rechtsvorschrift verstoßen, sondern auch für Handlungen, die zwar nicht rechtswidrig erscheinen mögen, aber darauf abzielen, das Gesetz zu umgehen.
Gegenstand des Verstoßberichts
Welchen Umfang hat der in Artikel 2 definierte Gegenstand?
Die Liste ist ziemlich umfangreich – laut dieser Bestimmung umfasst sie Verstöße gegen EU-Recht in folgenden Bereichen :
- öffentliches Beschaffungswesen;
- Finanzdienstleistungen, -produkte und -märkte;
- Verhinderung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung;
- Produktsicherheit und Einhaltung der Anforderungen;
- Transportsicherheit;
- Umweltschutz;
- Strahlenschutz und nukleare Sicherheit;
- Lebens- und Futtermittelsicherheit;
- Tiergesundheit und Tierschutz;
- öffentliche Gesundheit;
- Verbraucherschutz;
- Schutz der Privatsphäre und personenbezogener Daten;
- Sicherheit von Netzwerken und IT-Systemen;
- finanzielle Interessen der Europäischen Union;
- Der Binnenmarkt der Europäischen Union, einschließlich Wettbewerbs- und Beihilfevorschriften sowie Unternehmensbesteuerung.
Eine ähnliche Liste findet sich in Artikel 3 Absatz 1 des polnischen Gesetzentwurfs. Das Gesetz definiert den Begriff „Rechtsverstoß“ klar und gerechtfertigt weiter als die umgesetzte Richtlinie 2019/1937.
Der Unterschied zwischen der EU-Richtlinie und dem polnischen Gesetzentwurf besteht darin, dass die Richtlinie Verstöße gegen EU-Recht regelt (die spezifischen EU-Rechtsakte, deren Verstöße meldepflichtig sind, sind im Anhang der Richtlinie 2019/1937 aufgeführt), während der Gesetzentwurf Rechtsvorschriften im Allgemeinen betrifft. Daher gilt der Hinweisgeberschutz für die Meldung aller Rechtsverstöße in den Bereichen des nationalen Rechts, die den in der Richtlinie aufgeführten Bereichen entsprechen (d. h. den oben genannten). Die gesetzliche Definition eines Rechtsverstoßes beschränkt sich somit nicht auf Fälle, in denen der Verstoß in einem bestimmten Rechtsbereich ausschließlich durch eine spezifische Bestimmung des EU-Rechts oder ein diese umsetzendes nationales Gesetz geregelt ist.
Die vorgeschlagenen nationalen Regelungen sehen auch Beschränkungen für Verstöße gegen das öffentliche Beschaffungsrecht vor – wie später im Artikel erläutert wird.
Es sollte jedoch betont werden, dass die Richtlinie lediglich gemeinsame Mindeststandards für den Schutz von Personen festlegt, die Verstöße gegen EU-Recht melden. Daher haben die nationalen Bestimmungen einen gewissen Spielraum, diesen Schutz im Rahmen der nationalen Gesetzgebung auszuweiten.
Kann ein Hinweisgeber auch andere Verstöße melden?
Es scheint, dass der polnische Gesetzgeber beabsichtigt, diesen Mindestschutz, der sich direkt aus der Richtlinie ergibt, auszuweiten, da Artikel 3 Absatz 1 des Regierungsentwurfs eine Bestimmung enthält, nach der ein Arbeitgeber zusätzlich zur Meldung der im obigen Katalog aufgeführten Verstöße auch die Meldung anderer Verstöße am Arbeitsplatz vorsehen kann, einschließlich solcher, die sich auf die internen Vorschriften oder die bei diesem Arbeitgeber geltenden ethischen Standards beziehen .
Der Katalog der Verstöße, die ein Whistleblower melden kann, ist daher relativ breit gefasst und kann von einem bestimmten Arbeitgeber an einem bestimmten Arbeitsplatz noch erweitert werden.
Wann versagt der Schutz von Hinweisgebern?
Es sollte jedoch betont werden, dass der Gesetzentwurf auch einen vorgeschlagenen Negativkatalog hinsichtlich des Schutzes des Hinweisgebers enthält, der den Bericht einreicht (Artikel 5 des Gesetzentwurfs).
Demnach finden die Bestimmungen des Gesetzes keine Anwendung:
→ zum Schutz von Verschlusssachen
→ zur berufsbezogenen Geheimhaltung
→ zur Geheimhaltung von Gerichtsverhandlungen
→ zu Strafverfahren
→ wenn die Meldung über einen Rechtsverstoß auf Grundlage gesonderter Bestimmungen erfolgte, insbesondere als Anzeige oder Meldung einer möglichen Straftat
→ wenn der Rechtsverstoß ausschließlich ausschließlich im persönlichen Interesse der meldenden Person
erfolgt → gegenüber dem Täter des Rechtsverstoßes, wenn dieser nach den gesetzlichen Bestimmungen im Zusammenhang mit seinem Verhalten nach Begehung des Rechtsverstoßes von der Haftung befreit ist oder Straferlass genießt, insbesondere aufgrund der freiwilligen Offenlegung des Rechtsverstoßes oder der Zusammenarbeit mit Strafverfolgungsbehörden oder anderen zuständigen Behörden
→ bei Rechtsverstößen im Bereich des öffentlichen Beschaffungswesens im Verteidigungs- und Sicherheitssektor – d. h. wenn ein von einer öffentlichen oder sektoralen Vergabestelle vergebener Auftrag Gegenstand folgender Sachverhalte ist:
• Lieferungen von militärischer Ausrüstung einschließlich aller Teile, Komponenten, Baugruppen oder Software,
• Lieferungen von sensibler Ausrüstung einschließlich aller Teile, Komponenten, Baugruppen oder Software,
• Bauarbeiten, Lieferungen und Dienstleistungen im Zusammenhang mit der Sicherheit von Einrichtungen, die zur Verfügung stehen, die Verträge im Bereich Verteidigung und Sicherheit ausführen, oder im Zusammenhang mit der unter den Buchstaben a und b genannten Ausrüstung und allen ihren Teilen, Komponenten und Baugruppen, die mit dem Lebenszyklus dieses Produkts oder dieser Dienstleistung zusammenhängen,
• Bauarbeiten und Dienstleistungen, die ausschließlich für militärische Zwecke bestimmt sind, sensible Bauarbeiten oder sensible Dienstleistungen.
Der Entwurf der Bestimmung weist auf den gesonderten Charakter der Meldung eines Gesetzesverstoßes nach den im Gesetz festgelegten Bedingungen im Verhältnis zu anderen rechtlichen Maßnahmen (die in anderen Bestimmungen vorgesehen sind) hin, deren Anwendungsbereich möglicherweise sogar Informationen über einen Verstoß umfasst, die inhaltlich identisch sind (z. B. eine Anzeige wegen einer Straftat oder eine Beschwerde) .
Die Bestimmungen des Gesetzes finden daher keine Anwendung, wenn Informationen über einen Gesetzesverstoß auf der Grundlage gesonderter Bestimmungen gemeldet werden, insbesondere als Beschwerde oder Anzeige einer möglichen Straftat.
Die Meldung von Rechtsverstößen gemäß der Richtlinie stellt kein Mittel zum Schutz der Rechte des Meldenden dar. Hinweisgeber melden Verstöße, die eine Gefahr für das öffentliche Interesse darstellen – ihr Handeln spielt eine entscheidende Rolle bei der Aufdeckung und Verhinderung von Verstößen und dem Schutz des Gemeinwohls.
Ziel des Gesetzentwurfs ist es nicht, ein zusätzliches, individuelles Mittel zur Verteidigung der Rechte oder Interessen einer Person zu schaffen, die durch einen Gesetzesverstoß in irgendeiner Weise geschädigt wurde, sondern den Rechtsschutz von Personen zu stärken, die im öffentlichen Interesse handeln .
Aus diesem Grund finden die Bestimmungen des Entwurfs des polnischen Gesetzes keine Anwendung, wenn die gemeldete Rechtsverletzung ausschließlich die Rechte der meldenden Person verletzt oder wenn die Meldung ausschließlich im persönlichen Interesse der meldenden Person erfolgt (d. h. sie wird ausschließlich im eigenen Fall vorgenommen) .
Dies bedeutet jedoch nicht, dass die meldende Partei nicht durch die Richtlinie und das Gesetz geschützt ist, wenn sie eine Rechtsverletzung meldet, die auch ihre Rechte beeinträchtigt. Dieser Schutz ist ausgeschlossen, wenn die Meldung „ ausschließlich die Rechte der meldenden Partei“ oder „ausschließlich im individuellen Interesse“ erfolgt .
Der Schutz von Hinweisgebern kommt daher dann zum Tragen, wenn die Verletzung auch die meldende Person persönlich betrifft, sie aber nicht die einzige von der Verletzung betroffene Person ist (im Falle von Verletzungen mit einem breiteren Wirkungsbereich, zum Beispiel im Bereich der Sicherheit, Gesundheit oder des Umweltschutzes).
Rechtsgrundlage:
• Richtlinie (EU) 2019/1937 des Europäischen Parlaments und des Rates vom 23. Oktober 2019
• Gesetzentwurf zum Schutz von Personen, die Verstöße gegen das Gesetz melden
Diese Mitteilung dient ausschließlich Informationszwecken und stellt keine Rechtsberatung dar.
Autor:
